Lucilia Suk Ching Tan ha pedido a sus clientes de fondos mutuos y no ha cooperado con los investigadores, según el Comité de la Asociación de Distribuidores de Fondos Mutuos.
Un ex comerciante de fondos mutuos de Vancouver en WFG Securities ha sido expulsado permanentemente de la industria y ha sido multado con la friolera de $ 125,000 por realizar negocios inmobiliarios no autorizados que incluyen un esquema de evasión de impuestos.
Lucillia Sok Cheng Tan trabajó en WFG de 2005 a 201,9, pero de 2012 a 2019, llevó a cabo “Actividades comerciales externas” con su empresa familiar AT Property Investors Hub Inc. Vendiendo propiedades de inversión en los Estados Unidos a sus clientes de acciones.
Como distribuidor autorizado, estaba obligado a revelar dicha actividad; Sin embargo, no lo hizo, y luego se descubrió que no estaba cooperando con los investigadores de la Asociación de Distribuidores de Fondos Mutuos.
La asociación emitió la gran multa el 5 de octubre después de una audiencia. Tan también cuesta $ 10,000 y está prohibido permanentemente para todos los miembros de la MFDA.
En respuesta a las consultas iniciales de la WFG, Tan recomendó que la empresa de su esposo se estableciera “para que él mismo pudiera invertir en bienes raíces en los Estados Unidos sin gravar los bienes raíces de los Estados Unidos en caso de su muerte. Mi función es actuar como uno de los signatarios autorizados en el banco. Puedo transferir dinero de Canadá a los EE. UU. por él si no se encuentra físicamente en Canadá “.
No hay indicios de que la empresa haya cometido irregularidades.
Tan también hizo un trabajo similar para otra empresa inmobiliaria estadounidense llamada Fairlock Partners cuando participó en un aumento de capital. La asociación también nombró a otras dos empresas de este tipo que se mencionaron en sus presentaciones corporativas.
Al menos cuatro clientes de WFG informaron haber invertido en inversiones inmobiliarias a través o junto con Fairflock Partners, lo que era un conflicto de intereses o un posible conflicto de intereses, según el fallo del panel independiente de la asociación.
La sentencia concluyó que Tan posteriormente no cooperó con la asociación.
La asociación es una organización autorreguladora de distribuidores de fondos mutuos canadienses que regula las operaciones, los estándares de práctica y la conducta comercial de las firmas miembro, como WFG, y cerca de 80.000 distribuidores, como Tan.
Tan se une a otros 12 comerciantes de WFG que fueron prohibidos en noviembre de 2018 por falsificar registros para asegurar inversiones. Fueron multados, en promedio, con 72.000 dólares.
Si Tan, quien dejó WFG en 2019, paga la multa, es otro asunto.
En junio de 2018 se otorgaron nuevos poderes de asamblea legislativa a la Asamblea.
Antes de 2018, la asociación recaudaba solo el 14% de las multas emitidas en Canadá. En 2018, las tasas de recaudación aumentaron al 48%, luego al 17% en 2019 y al 25% en 2020.
El año pasado, durante el apogeo de la pandemia de coronavirus, hubo una fuerte caída en las audiencias: solo 77 en comparación con 120 y 132 en cada uno de los dos años anteriores, respectivamente. Esas 77 sesiones resultaron en una multa promedio de $ 43,514.
El vicepresidente de la asociación para la región del Pacífico, Geoff Mount, dijo que los comerciantes que no pagan sus multas no pueden regresar a la industria. En el caso de Tan, no se le permite regresar, pague la multa o no.
Desde que comenzó la actividad disciplinaria de la MFDA en 2004, los comités de audiencia de la MFDA han impuesto multas totales de poco más de $ 100 millones.
Durante los últimos cinco años, la asociación ha impuesto multas de 48,3 millones de dólares. La mayoría de estas multas se imponen a las personas, no a las empresas para las que trabajan, que han recibido solo $ 3.9 millones en multas desde 2016 (todas las cuales han sido pagadas).
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